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[转载]内部控制严重违反审慎经营规则工商银行票据营业部上海分部

中国银行业监督管理委员会官网发布沪银监罚决字〔2017〕15号行政处罚决定书显示,中国工商银行股份有限公司票据营业部上海分部因存在超授权开展“他行代理保管票据业务”,严重违反审慎经营规则等问题,被罚没合计人民币487.4168万元。

资料显示,中国工商银行股份有限公司票据营业部上海分部主要负责人为宋爱玲,主要违法违规事实(案由)为,2014年,该单位在与3家银行进行资金融通时实质未见票,已脱离票据业务实质。同时,该单位超授权开展“他行代理保管票据业务”,内部控制严重违反审慎经营。

中国银行业监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条第(三)项、第四十六条第(五)项的规定,对中国工商银行股份有限公司票据营业部上海分部作出责令改正,罚没合计人民币487.4168万元的行政处罚决定。